新華聯(lián)集團(tuán)董事長(zhǎng)傅軍因在資本市場(chǎng)違規(guī)操作，受到香港證監(jiān)會(huì)的公開(kāi)譴責(zé)。

6月11日，香港證監(jiān)會(huì)通過(guò)公告公開(kāi)譴責(zé)傅軍，指其在要約完結(jié)后的六個(gè)月內(nèi)，以高于要約價(jià)的價(jià)格收購(gòu)新華聯(lián)資本的股份，違反了《公司收購(gòu)及合并守則》(下稱《收購(gòu)守則》)規(guī)則31.3。

新華聯(lián)資本（00758.HK）前稱為莊勝百貨集團(tuán)，是香港主板上市公司，主營(yíng)業(yè)務(wù)為投資控股、精礦貿(mào)易及證券投資、物業(yè)投資及發(fā)展、制造及銷售建筑材料、煤炭開(kāi)采及其他。

界面新聞通過(guò)天眼查查到的年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，截至2019年末，新華聯(lián)資本總資產(chǎn)及凈資產(chǎn)分別約3.29億港元及約1.79億港元。過(guò)去一年，新華聯(lián)資本營(yíng)收約3.37億港元，擁有人應(yīng)占綜合虧損約為8880萬(wàn)港元。2018年，則虧損1.11億港元。 

這家公司是在2018年8月1日被新華聯(lián)集團(tuán)以每股0.6217港元的價(jià)格收購(gòu)。

在股權(quán)關(guān)系上，新華聯(lián)集團(tuán)由 Truly Industry Investment Company Limited 實(shí)益擁有約42.06%股權(quán)，而傅軍又擁有Truly Industry Investment Company Limited 70%股權(quán)。在職位上，傅軍是新華聯(lián)集團(tuán)的董事，并自2018年8月1日起出任新華聯(lián)資本主席。因此，傅軍是新華聯(lián)集團(tuán)的一致行動(dòng)人。

且在收購(gòu)?fù)瓿珊?，新華聯(lián)集團(tuán)及傅軍持有新華聯(lián)資本67.85%的股份。

根據(jù)《收購(gòu)守則》規(guī)則31.3規(guī)定，除非收購(gòu)執(zhí)行人員(即香港證監(jiān)會(huì)企業(yè)融資部執(zhí)行董事或獲其轉(zhuǎn)授權(quán)力的人)同意，否則要約人及與其一致行動(dòng)的人均不可在要約期完結(jié)后六個(gè)月內(nèi)，以高于要約價(jià)的價(jià)格購(gòu)買股份。

但傅軍在上述收購(gòu)?fù)杲Y(jié)后的六個(gè)月期間內(nèi)，先后于2018年11月8日及9日進(jìn)行了一連串場(chǎng)內(nèi)收購(gòu)，按高于要約價(jià)的價(jià)格（每股介乎0.63港元至0.72港元不等）收購(gòu)399萬(wàn)股新華聯(lián)資本股份，違反《收購(gòu)守則》規(guī)則31.3 。

香港證監(jiān)會(huì)還指出，傅軍的律師及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)曾分別于2018年4月16日（即要約期展開(kāi)后不久）和2018年8月24日（即要約截止后兩天），向傅軍的代表傳閱有關(guān)規(guī)則31.3的備忘錄。

但傅軍聲稱沒(méi)有注意到有關(guān)備忘錄，亦沒(méi)有獲提醒在《收購(gòu)守則》規(guī)則31.3下的規(guī)定。此外，雖然他已咨詢要約人的其他董事的意見(jiàn)，但他在緊接作出該等收購(gòu)前，沒(méi)有獲知會(huì)或提醒上述規(guī)定。

傅軍承認(rèn)，有關(guān)違規(guī)是由于他的無(wú)心之失所致而非蓄意的，并已就上述違規(guī)致歉，并同意現(xiàn)時(shí)根據(jù)《收購(gòu)守則》〈引言〉部分第 12.3項(xiàng)對(duì)其采取的紀(jì)律處分行動(dòng)。

《收購(gòu)守則》由香港證監(jiān)會(huì)企業(yè)融資部負(fù)責(zé)執(zhí)行，任何違反《收購(gòu)守則》者，可能會(huì)受到香港證監(jiān)會(huì)私下譴責(zé)、公開(kāi)譴責(zé)、紀(jì)律行動(dòng)、向證監(jiān)會(huì)或令監(jiān)管當(dāng)局或海外監(jiān)管當(dāng)局舉報(bào)、禁止顧問(wèn)在指定期間出席執(zhí)行人員或委員會(huì)的會(huì)議或暫時(shí)吊銷牌照或撤銷注冊(cè)的處罰。

其中紀(jì)律行動(dòng)并未具體說(shuō)明?！妒召?gòu)守則》〈引言〉部分第 12.3 項(xiàng)僅指出：如果將受紀(jì)律制裁的當(dāng)事人同意執(zhí)行人員建議采取的紀(jì)律行動(dòng)，執(zhí)行人員便可自行處理有關(guān)的紀(jì)律事宜。

事實(shí)上，傅軍是資本市場(chǎng)老手，他旗下的新華聯(lián)系資本版圖不止于地產(chǎn)、文旅、酒業(yè)、石油等多項(xiàng)業(yè)務(wù)，金融和投資占據(jù)半壁江山。

今年以來(lái)，受疫情、融資及原本投資不當(dāng)，新華聯(lián)多項(xiàng)業(yè)務(wù)遭受重創(chuàng)，內(nèi)外交困，流動(dòng)資金極為緊張。

為化解資金風(fēng)險(xiǎn)，新華聯(lián)集團(tuán)層面和文旅層面，正在積極尋找戰(zhàn)投。不過(guò)，截至目前，并無(wú)實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

來(lái)源：界面新聞

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